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FAXDM 651 金融商品取引業


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651 金融商品取引業

6511 金融商品取引業(投資助言・代理業・運用業,補助的金融商品取引業を除く)
金融商品取引法に基づき主務大臣の登録を受け,主として流動性の高い有価証券の売買等,店頭デリバティブ取引,流動性の低い権利(みなし有価証券)の売買等を行う事業所をいう。
○第一種金融商品取引業者(証券会社,抵当証券業者,金融先物取引業者など);第二種金融商品取引業者(証券会社,抵当証券業者,商品投資販売業者,金融先物取引業者など)
6512 投資助言・代理業
金融商品取引法に基づき主務大臣の登録を受け,投資顧問契約に基づく助言を行う事業所をいう。
○投資助言・代理業者;証券投資顧問業者
×日本投資顧問業協会[9312]
6513 投資運用業
金融商品取引法に基づき主務大臣の登録を受け,主として投資一任契約等に基づく財産等の運用,委託者指図型投資信託の運用を行う事業所をいう。
また,特別の法律により,中小企業等に対し,当該企業等の自己資本の充実を促進し,健全な成長発展を図るため,株式引受の方法により資金を供給するなどする事業所も本分類に含まれる。
○投資運用業者;ベンチャーキャピタル;中小企業投資育成株式会社;農業法人投資育成会社
6514 補助的金融商品取引業
主として有価証券の保管及び振替等の補助的証券業務を営む事業所をいう。
○証券保管振替機関;金融商品取引清算機関;証券代行業者
×日本証券業協会[9312]
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